به گزارش نبض بورس، سازمان بورس و اوراق بهادار بر اساس بند «چ» ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار مکلف است عملکرد، تخلفات و احکام انضباطی مدیران ناشران، نهادهای مالی و شرکت‌های کارگزاری را به‌صورت عمومی منتشر کند.

در همین چارچوب، این سازمان با انتشار رسمی در پایگاه اطلاع‌رسانی خود، احکام قطعی تخلفاتی ۲۰ مدیر فعال در بازار سرمایه را اعلام کرد؛ احکامی که دامنه آن از جریمه‌های چند ده تا ۴۰۰ میلیون تومانی تا سلب صلاحیت مدیریتی تا ۶ سال را دربرمی‌گیرد.

شدیدترین احکام انضباطی؛ از جریمه‌های سنگین تا سلب صلاحیت

بررسی این احکام نشان می‌دهد تخلفات مطرح‌شده عمدتاً شامل نقض حقوق مشتریان، سوءاستفاده از اطلاعات نهانی، عدم رعایت حاکمیت شرکتی، تخلفات مالی، افشای ناقص اطلاعات و تخطی از مقررات انضباطی کارگزاری‌ها بوده است.

در برخی پرونده‌ها، علاوه بر جریمه نقدی، مدیران به‌طور کامل از تصدی هرگونه سمت مدیریتی در ناشران بورسی، نهادهای مالی و تشکل‌های خودانتظام محروم شده‌اند.

فهرست ۲۰ مدیر متخلف بازار سرمایه

معین شفیعی – مدیرعامل کارگزاری امین سهم

• تخلفات: تغییر اطلاعات تماس مشتریان، فروش غیرمجاز اوراق بهادار مشتریان، کسری وجوه، اعطای اعتبار غیرمجاز

• حکم (۱۴۰۳/۱۰/۲۶):
  ۳۰۰ میلیون تومان جریمه نقدی + سلب صلاحیت ۲ ساله + ۱۰۴.۵ میلیون تومان جریمه تکمیلی

 امیر اژدر – کارگزاری امین سهم

• تخلفات مشابه پرونده فوق

• حکم (۱۴۰۳/۱۰/۲۶):
  ۳۰۰ میلیون تومان جریمه + سلب صلاحیت ۶ ساله

خلیل قلی‌پور خلیلی – مدیرعامل سابق پیاذر

• تخلفات: نقض حاکمیت شرکتی، عدم رعایت قانون تجارت، تخلفات مالی و افشایی

• حکم (۱۴۰۳/۰۷/۲۴):
  ۲۶۸.۴ میلیون تومان جریمه + سلب صلاحیت ۴ ساله

حسن خلخالی – مدیرعامل سابق مارگارین

• تخلفات مشابه با خلیل قلی پور خلیلی

• حکم (۱۴۰۳/۰۷/۲۴):
  ۹۲.۸ میلیون تومان جریمه + سلب صلاحیت ۳ ساله

محسن جلالی – نایب‌رئیس هیأت‌مدیره سرمایه‌گذاری کارکنان صنعت برق

• تخلفات: عدم رعایت صرفه سهامداران، عدم افشای اطلاعات، مدیریت همزمان غیرمجاز

• حکم (۱۴۰۳/۰۷/۲۳):
  ۲۲۵ میلیون تومان جریمه + سلب صلاحیت ۴ ساله

اعضای هیأت‌مدیره سامان‌گستر اصفهان

(سعید صمدی، حمید عصارزادگان، محسن رنجبر، محمد بابااسمعیلی، علیرضا قاری‌قرآن، رسول رخ‌بر)

• تخلف مشترک: فعالیت خارج از اساسنامه و عدم افشای اطلاعات بااهمیت

• حکم (۱۴۰۳/۰۷/۲۱):
  ۳۵۵ میلیون تومان جریمه برای هر نفر

مدیران کارگزاری نواندیشان بازار سرمایه

(عبداله عینی، محسن عینی، ابوالحسن اعتضاد بروجردی)

• تخلفات: نقض دستورالعمل‌های انضباطی و کنترل‌های داخلی

• حکم (۱۴۰۳/۰۷/۱۴):
  محرومیت کامل از تصدی سمت به مدت ۳ سال

محمدعلی صدفی رودسری – کارگزار

• تخلفات: معاملات مبتنی بر اطلاعات نهانی، سبدگردانی بدون مجوز

• حکم (۱۴۰۳/۰۵/۲۱):
  ۲۶۸ میلیون تومان جریمه + سلب صلاحیت ۴ ساله + لغو گواهینامه‌ها

مدیرعامل و اعضای هیأت‌مدیره «وب»

(ایمان میری، مهدی جامی، داود هادی‌فر، نوید میرمطهری، علی‌اکبر موسوی امیری)

• تخلف: عدم پرداخت سود سهامداران در مهلت قانونی

• حکم (۱۴۰۲/۱۰/۰۳):
  ۴۰۰ میلیون تومان جریمه برای هر نفر

پیام صریح سازمان بورس به مدیران بازار

انتشار عمومی این احکام نشان می‌دهد سازمان بورس در مسیر شفافیت، مقابله با تخلفات و صیانت از حقوق سهامداران، رویکردی سخت‌گیرانه‌تر در پیش گرفته است؛ رویکردی که می‌تواند به افزایش اعتماد سرمایه‌گذاران و ارتقای حاکمیت شرکتی در بازار سرمایه منجر شود.